भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने फंड डायवर्जन के एक मामले में रेलिगेयर फिनवेस्ट लिमिटेड के पूर्व सीईओ कवि अरोड़ा को प्रतिभूति बाजार से दो साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है और 5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है।
अरोड़ा के खिलाफ मामला वित्तीय वर्ष 2014-15 से 2017-18 तक, रेलिगेयर एंटरप्राइजेज लिमिटेड (आरईएल) की सहायक कंपनी रेलिगेयर फिनवेस्ट लिमिटेड (आरएफएल) की 2,473.66 करोड़ रुपये की धनराशि के डायवर्जन से संबंधित है। समाचार एजेंसी पीटीआई की रिपोर्ट के अनुसार, पूर्ववर्ती प्रवर्तकों – मालविंदर मोहन सिंह और शिविंदर मोहन सिंह द्वारा नियंत्रित संस्थाओं के अंतिम लाभों के लिए संस्थाओं की परतों के माध्यम से ऋण।
यहाँ क्या हुआ है
अनंत बरुआ, सेबी के पूर्णकालिक सदस्य ने अंतिम आदेश में कहा कि अरोड़ा “धन के डायवर्जन की योजना के अपराध में घुटने के बल शामिल थे।” अरोड़ा ने 2017 में इस्तीफा देने से पहले 14 नवंबर, 2011 से आरएफएल के सीईओ और एमडी के रूप में कार्य किया। वित्तीय वर्ष 2014-15 से 2017-18 की अवधि के दौरान धन का कथित विचलन हुआ।
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अपने आदेश में, बरुआ ने उल्लेख किया कि रिकॉर्ड में पर्याप्त सामग्री है कि अरोड़ा ने कॉरपोरेट लोन बुक (सीएलबी) के तहत नए ऋणों की मंजूरी और यहां तक कि सीएलबी के तहत कुछ ऋणों को सदाबहार बनाने के लिए अपनी सहमति दी, आरबीआई द्वारा बार-बार और विशिष्ट प्रतिकूल टिप्पणियों के बावजूद, ICRA और कुछ उधार देने वाले बैंक।
RFL के वित्तीय विवरणों को तिमाही आधार पर REL के वित्तीय विवरणों के साथ समेकित किया गया था। बरुआ ने कहा कि फंड के डायवर्जन को आरईएल के शेयरधारकों से छिपा कर रखा गया था, जिसने उन्हें रेलिगेयर के शेयरों में निवेश करने या आरईएल की प्रतिभूतियों में सौदा करने के लिए गुमराह किया।
अरोड़ा को प्रतिभूति बाजार से संबद्ध होने से प्रतिबंधित कर दिया गया है, जिसमें एक सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय कार्मिक या सेबी-पंजीकृत मध्यस्थ शामिल हैं।
अरोड़ा पर पांच करोड़ रुपये का जुर्माना भी लगाया गया है। सेबी ने प्रमोटर/प्रमोटर से जुड़ी संस्थाओं के लाभ के लिए रेलिगेयर एंटरप्राइजेज लिमिटेड (आरईएल)/आरएफएल से लगभग ₹2,315.09 करोड़ के कथित डायवर्जन के संबंध में 14 मार्च, 2019 को एक अंतरिम आदेश और सितंबर 2019 में एक पुष्टिकरण आदेश पारित किया था।
